证监会开出史上最重罚单 青岛东海恒信被罚没7.3亿

　　中国证监会18日通报，日前已对青岛东海恒信投资管理有限公司(以下简称东海恒信)涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格等5宗操纵股票价格案调查审理完毕，并拟作出行政处罚。

　　5宗案件还包括张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格，袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格，叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”5支股票价格案。

　　东海恒信自述主要投资品种为ETF，在过去的几年中变化惊人，从驻扎4平方米大户室到了此后2000多平方米的自有办公室。据东海恒信介绍，它在2015年1月至5月的成交额近6000亿元，很显然，这是“超高频交易”典型特征。这5起操纵案件中，东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案，金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案，其余3案均是通过短线操纵方式影响相关股票价格与交易量的案件。

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　　6起非法经营证券业务案共被罚没1.5亿

　　据通报，证监会日前已对湖北福诚澜海资产管理有限公司(简称福诚澜海)、南京致臻达资产管理有限公司(简称南京致臻达)、浙江丰范资本管理有限公司(简称浙江丰范)、臣乾金融信息服务(上海)有限公司(以下简称臣乾金融)、杭州米云科技有限公司(简称杭州米云)5家公司及黄辰爽涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述6案已进入告知程序，罚没共计逾1.5亿。

　　经证监会调查，福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融及黄辰爽利用信托计划募集资金，通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云通过运营米牛网，使用恒生HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等。

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　　证监会已审理41宗股东违规案

　　18日，证监会发言人邓舸表示，证监会持续对违法减持和短线交易行为保持高压态势。日前已完成第二批19宗上市公司重要股东违规减持和短线交易案件的审理，上述案件已完成事先告知程序。其中，违法超比例减持的金额最高为95659.1万元，违法减持的比例最高达7.81%。至此，41宗移送审理的违规减持、短线交易类案件案件已经全部审理完毕并进入事先告知程序。

　　违法减持卖得越多罚得越重

　　证监会发言人说，为确保依法审理、公平公正，证监会对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持类案件严格执行统一的裁量尺度。裁量幅度上，按照“违法买卖超比例越多、买卖金额越大，处罚越重”的量罚原则，根据违法减持比例，采取有梯次递增的量罚尺度，并明确了限期改正的要求。

　　大股东违规减持后再增持可从轻处罚

　　证监会新闻发言人说，近期一些超比例减持的大股东、实际控制人，通过各种途径增持股票，以维护上市公司股价稳定，一些公司增持的比例已经超过了违规减持的比例。对这种主动消除或者减轻危害后果的行为，在审理中酌情予以考量，实际增持达到一定比例的情况下，予以从轻处罚。