青岛基金经理从事老鼠仓交易 获刑3年半罚1700万

厉某某获刑三年半，并被处罚金1700万元。

　　今天上午，原基金经理厉某某“老鼠仓”案在山东省青岛市中级人民法院一审宣判，厉某某利用未公开信息交易，被判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币1700万元。违法所得依法予以追缴，上缴国库。厉某某当庭表示不服判决，将考虑是否上诉。

　　法院经审理查明，2011年11月11日至2014年1月22日，厉某某在担任“中邮核心优选基金”经理期间，利用因职务便利获取的不公开信息，使用其控制的10个证券账户，先于“中邮核心优选基金”1至5个交易日、同步或者稍晚于1至2个交易日买入卖出与“中邮核心优选基金”相同的股票。经上海证券交易所和深圳证券交易所认定，被告人厉某某操作的10个证券账户与“中邮核心优选基金”累计趋同交易金额共计914700506.23元，累计趋同交易获利16828048.43元。2014年1月13日，被告人厉某某向中国证券监督管理委员会北京监管局自首。案发后，涉案赃款10791669.89元被依法冻结，厉某某被扣押的银行卡内余额为115787.65元。法院审理期间，被告人厉某某的亲属主动退赃325万元。

　　法院经审理认为，被告人厉某某作为基金管理公司从业人员，利用职务便利获取未公开信息，非法获利，情节特别严重，其行为构成利用未公开信息交易罪。被告人厉某某系自首，案发后大多数赃款被追回，依法可对其减轻处罚，遂作出上述判决。(青岛新闻网记者 陈志伟 通讯员 时满鑫 吕佼)

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　　“老鼠仓”

　　一般说来，典型的“老鼠仓”是指庄家在利用公有资金拉抬股价之前，先用自己个人或者亲属及一些关系户的资金在低位建仓，提前买入股票，然后等到用公有资金拉升股价到一定的相对高位之后，让个人仓位和关系仓位提前抛出股票，之后自己获利的行为。

　　“老鼠仓”的危害

　　主要表现在四个方面：第一，它违背了基金从业人员对基金公司和基金份额持有人的忠实义务。第二，它损害了相关的基金及基金管理人的声誉。第三，它损害了处于弱势地位的散户投资者的利益。第四，破坏了证券法的基本原则，即公开、公平、公正这“三公”原则。对这一原则的破坏，将从根本上动摇市场的信息机制和信任机制。