齐鲁证券全面落实风控十二字方针

当前，证券行业进入全面创新、加速转型的时期，齐鲁证券公司发展空间和业务范围不断扩展，业务种类不断增加，业务规模不断扩大，经营规模迅速增长，导致该公司风控指标、财务指标或流动性状况越来越接近临界状态，为公司风控工作带来较大挑战，为此，该公司风控合规工作认真落实十二字方针。一是放得开，该公司将逐步建立平衡业务增长与资本约束的框架与机制，完善内部资本充足评估程序，加强资本充足率的监控、预测；优化管理技术和手段，提升资本管理水平；推动公司逐步引入资本预算考核，引导业务部门积极主动地调整业务结构与客户结构，树立资本约束意识。二是控得住，该公司将对各类风险实施精细化管理，积极推进"自上而下"的风险限额体系，进一步完善各业务的风险监控指标体系；进一步提高前瞻性合理预见各种可能出现的极端不利情况和风险，持续开展压力测试；借鉴、引进成熟市场的风险管理工具和技术，向量化风险管控转变，建立全面风险管理信息系统。三是抓关键，针对长期以来自查和排查效率不高、深度不够等问题，风控合规总部将进一步完善现场检查工作机制。四是抓底线，该公司将通过进一步完善监管红线清单、关键风险点清单和员工手册，确保员工能够熟知常规风险，善于发现特定风险，不踩红线，合规执业。（文章来源：齐鲁证券）