齐鲁证券深化风控合规精细化管理

近日，齐鲁证券公司举办风控合规专题培训，各单位风控合规总监、风控合规专员参加了此次培训。培训以解读《风控合规体系优化方案》及公司关于风控合规管理的有关要求为主，对进一步深化风控合规精细化管理提出了具体要求。第一，建立专人专职专岗机制。各单位要认真选拔符合条件的员工担任风控合规总监、专员；组织所有员工梳理岗位职责、查找风险点，明确责任，全员管控风险，形成全员都是风控合规管理人员、全员都是风险承担者的理念。第二，建立全业务流程嵌入机制。要建立以合规底线、关键风险点清单为基础，以留痕作为考核风控合规总监、专员履职能力和效果的主要依据的全业务流程嵌入机制。要从服务于全面风险管理机制角度，强化产品全生命周期管理；要结合各业务线的风险点，将风控合规管理环节嵌入各业务流程，充分发挥风控合规总监、专员的作用，积极推进风控合规工作有效落地。第三，建立定期对接交流机制。将通过总结问题、剖析案例等方式，点对点与风控合规总监对接，及时了解其履职情况，并给予指导、监督和考核。风控合规总监还应主动向公司风控合规总部提出管理建议，按季向风控合规总部提供述职报告。（文章来源：齐鲁证券）