证监会将处罚涉“老鼠仓”公募基金
23.01.2015 11:42
本文来源: 山东华网
2014年，资产管理行业“老鼠仓”频频曝光，公募基金成为其中的“重灾区”，而进入新年，证监会对“老鼠仓”整肃之风升级。昨日有消息称，证监会即将因“老鼠仓”事件处罚几家涉事基金公司。据称，华夏基金公司被暂停6个月新业务，嘉实基金(博客,微博)(博客,微博)、汇添富基金、海富通基金三家公司被暂停3个月新业务。昨日，记者采访相关基金公司，多家公司均表示，对此事不知情，且暂未收到任何通知。
随着证监会引进稽查大数据系统，近年来，监管层“捕鼠”风暴持续高压。不过，之前监管层处罚的基金“老鼠仓”案件，一般基金公司都会与当事人都划清了责任，至今无一家基金公司表示对“老鼠仓”事件承担责任。 “以前，相关公司总说是个人责任，现在来看，监管部门可不这样认为。”对此消息，一位基金研究人士称。 业内人士表示，以往基金公司出现投研人员“老鼠仓”的情形，基金公司本身是否会遭到处罚要看其内部管理是否存在明显的漏洞。 之前，博时基金曾因原基金经理马乐“老鼠仓”案遭到证监会对此类情形最严厉的行政处罚。被证监会采取责令整改6个月等监管措施，在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。深圳证监局对相关责任人采取行政监管措施。 在市场各方看来，“老鼠仓”事件基金公司的责任难以摆脱。事实上，基金经理暗设老鼠仓，也多是因为基金公司内部控制制度存在漏洞或形同虚设。 而对于基金公司“老鼠仓”的治理，专家建议，治理制度还需细化。本文来源: 山东华网
23.01.2015 11:42
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