国家科技成果转化引导基金创业投资子基金申请须知
根据《科技部 财政部关于启动实施国家科技成果转化引导基金有关工作的通知》，国家科技风险开发事业中心作为受托管理机构正式开始受理创业投资子基金（以下简称子基金）的设立申请。受托管理机构将全年受理申请，无申报时间限制。申请者应认真阅读《国家科技成果转化引导基金管理暂行办法》、《国家科技成果转化引导基金设立创业投资子基金管理暂行办法》等文件后按规定程序和要求申报。
一、子基金设立方式
国家科技成果转化引导基金（以下简称转化基金）设立子基金的方式包括与民间资本、地方政府资金以及其他投资者共同发起设立，或对已有创业投资基金增资设立等。
子基金设立申请无需经过地方政府推荐，不强制要求地方政府提供配套资金。
二、子基金申请者条件和要求
中国大陆境内注册的投资企业或创业投资管理企业可以作为申请者向科技部、财政部申请设立子基金。
投资企业是指愿意且有能力出资参与设立子基金、支持科技成果转化的企业。
创业投资管理企业是指受托管理创业投资企业的企业，为创业投资企业寻找投资机会和谈判投资条款，或代表创投企业进行创业投资，并提供相关的管理咨询服务的企业。
须满足的其他条件：
（一）申请者为投资企业的，其注册资本或净资产应不低于5000万元；申请者为创业投资管理企业的，其注册资本应不低于500万元；
（二）多家投资机构拟共同发起子基金的，应推举一家机构作为申请者。
（三）申请者应当确定一家创业投资管理企业作为拟设立的子基金的管理机构。
（四）发起设立子基金时，申请者须提供主要出资人的出资承诺书，并承诺在子基金成立时，完成剩余资金的募集。主要出资人包括但不限于申请者、子基金管理机构、至少一个高于申请转化基金出资额的出资人。
三、子基金管理机构条件和要求
（一）在中国大陆境内注册，主要从事创业投资业务；
（二）具有完善的创业投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选和投资决策机制，健全的内部财务管理制度，能够为所投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务；
（三）至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员；在国家重点支持的高新技术领域内，至少有3个创业投资成功案例；
（四）应参股子基金或认缴子基金份额，且出资额不得低于子基金总额的5‰；
（五）企业及其高级管理人员无重大过失，无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。
四、子基金设立要求
（一）子基金应当在中国大陆境内注册，募集资金总额不低于10000万元人民币，且以货币形式出资，经营范围为创业投资业务，组织形式为公司制或有限合伙制。
（二）转化基金对子基金的参股比例为子基金总额的20%-30%，且始终不作为第一大股东或最大出资人；子基金的其余资金应依法募集，境外出资人应符合国家相关规定。
（三）子基金存续期一般不超过8年。在子基金股权资产转让或变现受限等情况下，经子基金出资人协商一致，最多可延长2年。
（四）子基金投资于转化国家科技成果转化项目库中科技成果的企业的资金应不低于转化基金出资额的3倍，且不低于子基金总额的50%；其他投资方向应符合国家重点支持的高新技术领域；所投资企业应在中国大陆境内注册。
（五）子基金应在科技部、财政部公布的银行名单中选择托管银行，签订资产托管协议，开设托管账户。
其他要求详见相关管理办法的规定。
五、子基金设立程序
（一）申请者向受托管理机构提交子基金申请材料（详见“六、提交申请材料流程”）。
（二）受托管理机构受理申请、进行初审、沟通访谈、开展尽职调查、形成尽职调查报告和子基金设立方案并报转化基金理事会。
（三）转化基金理事会审核受托管理机构提交的材料，形成审核意见。
（四）科技部根据转化基金理事会的审核意见，对子基金设立方案进行合规性审查，对于符合设立条件的，商财政部同意，向社会公示无异议后，批准出资设立子基金，并向社会公告。
（五）受托管理机构根据科技部、财政部的批准文件办理出资设立子基金的相关手续。
六、提交申请材料流程
（一）注册
申请者登陆转化基金网站 www.nfttc.gov.cn ，点击网站页面右侧“转化基金申报平台”按钮，注册为系统用户。
（二）填报与材料准备
以注册的系统用户身份在申报平台上根据要求填写《子基金申请书》并上传相关附件。在所要求的内容全部填写完成并确认无误后进行网络提交。
（三）打印、装订
申请者通过“转化基金申报平台”导出含验证码的相关文件，采用A4纸张、双面进行打印纸质申请材料，并将《子基金申请书》与需提交文件按照目录所列顺序装订成册。
（四）报送
将纸质申报材料（一式四份）签字盖章（单个文件超过一页需加盖骑缝章）后报送至国家科技风险开发事业中心，原则上要求申请书中的联系人报送，如委托他人递送，需出具申请机构的委托证明。
报送地址：北京市海淀区首体南路2号（机械科学研究院附楼2层）
联系电话：01088301514（业务咨询）、01088301360-635（技术咨询）
