杨宜新局长在全省加强事中事后监管现场观摩会上的讲话
探索建立“双随机”抽查机制 加强企业公示信息信用监管
山东省工商局党组书记、局长杨宜新在全省加强事中事后监管现场观摩会上的讲话
（2016年7月19日）
各位领导，同志们：
为深化商事制度改革，全面推进简政放权、放管结合、优化服务，加快构建以信用监管为核心的新型市场监管模式，不断提高事中事后监管能力和水平，我局以贯彻落实国务院《企业信息公示暂行条例》为契机，立足工商实际，积极探索建立“双随机”抽查机制，取得了良好效果。现将有关情况汇报如下：
一、提高认识、转变观念，凝聚“双随机”抽查共识
2015年《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》和《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》都明确提出“建立和普遍推广随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的‘双随机’抽查机制”。为认真贯彻国务院有关文件精神，我局把落实“双随机”抽查工作作为建立新型市场监管制度的一项重要改革任务，充分认识到传统监管方式存在的精准度不高、针对性不强的弊端，积极转变监管理念，打破传统监管模式的“束缚”，着眼于保证市场主体权利平等、机会平等、规则平等，促进阳光监管、公正检查和高效监督，探索建立检查对象、执法检查人员“双随机”抽查机制，通过工商总局统一开发的抽查摇号系统，不预设筛选条件、不划定筛选范围，按照一定比例，从所有注册登记的市场主体中随机抽取检查对象，实现了检查对象的“随机”；同时要求市、县两级工商和市场监管部门对具有执法资格的检查人员进行推荐、上报，汇总形成检查人员名单后同步录入抽查摇号系统，与抽查市场主体进行随机分配组合，初步实现了检查人员的“随机”；抽查对象和检查人员“双随机”名单确定后，省局统一下发至各市、县工商和市场监管部门实施检查。实践证明，通过实施“双随机”抽查，避免了“任性监管”、“人情监管”，增强了市场主体公平公正感和守法自觉性，提高了基层工商部门监管工作的公信度和权威性，维护了公平竞争的市场环境。
二、探索试点、建立机制，构建“双随机”抽查模式
（一）积极探索试点，积累工作经验。在国务院明确部署“双随机”抽查工作前，我局即开始探索建立“抽查”模式在市场主体监管领域的应用。2015年1月通过自主开发软件、摇号抽取的方式，组织开展了全省企业即时信息公示情况抽查，完成了“随机抽查”的第一次尝试。在此基础上，于2015年6月在临沂市工商局试点开展了企业年报公示信息抽查，对基层落实“随机抽查”工作进行了全面评估，积累了初步经验。2015年7月全省市场主体年报工作结束后，我局把2013和2014年度全省企业年报信息和企业公示出资信息抽查作为落实“双随机”抽查工作的切入点，组织各设区的市工商局在辖区确定一个县级局作为“双随机”抽查试点单位，通过省局综合业务系统和工商总局统一开发的离线抽查摇号系统，实施了抽查对象和执法检查人员的随机抽取，确定了“时间、人员、检查、保障”相对集中的“双随机”抽查试点工作模式，初步实现了由检查对象“单随机”向检查对象、执法检查人员“双随机”的制度性转变，并通过之后开展的2013和2014年度全省个体工商户和农民专业合作社年报公示信息抽查，对实施“双随机”抽查工作的业务流程、制度规范及存在的问题等进行了全面梳理总结，进一步完善了“双随机”抽查制度。
（二）明确工作规范，加强制度建设。为确保“双随机”抽查工作依法、规范、高效推进，我局依据工商总局《企业公示信息抽查暂行办法》，通过充分调研论证，于2015年7月制定印发了《全省工商系统开展企业年报和企业公示出资信息抽查实施方案》，对全省首次开展企业年报和公示出资信息抽查工作的依据、原则、对象、内容、时间、要求等做出了明确规定。在此基础上，研究制定了《山东省工商行政管理系统企业公示信息抽查工作规范（试行）》，并经省法制办审查予以备案，进一步明确了企业公示信息抽查流程和核查内容，从抽查管辖、组织实施、工作要求等方面做出了具体的制度规定和程序性设计，从而确保了全省工商和市场监管部门“抽查方法、检查表格、公示抽查结果和异常名录列入”的“四个统一”。同时，为提升执法检查人员业务能力，分两期举办了全省工商系统企业公示信息抽查培训班，共培训市、县两级业务骨干460余人，有力推动了“双随机”抽查工作顺利进行。
（三）突出公开透明，确保公平公正。抽查摇号环节实行全程录像，并邀请省纪委驻局纪检监察室对整个公开抽查摇号过程进行全程监督。抽查企业名单制作成光盘一式两份进行数据保全，省局主要负责同志和省纪委驻局纪检监察部门负责同志分别在光盘上签字。抽查名单确定后，在两个工作日内按照属地管辖原则分派给各市、县工商和市场监管部门，由辖区工商和市场监管部门按照“谁管辖、谁负责”的原则，采取“时间、人员、检查、保障”“四集中”的工作模式开展抽查，并将抽查结果在全国企业信用信息公示系统(山东)统一公示，接受社会监督。各地在实施抽查过程中，始终把公平公正放在突出位置，因地制宜地采取多种有效形式加以落实。如有的市局将执法检查人员按照业务骨干和一般执法人员分为AB组，分别从两组中抽出1人组成检查小组，确保抽查过程中有精通业务的骨干人员参加；有的市局按地域划分抽查工作区，每个工作区随机确定检查小组，避免出现抽查小组因抽查对象过于分散而增加检查成本的问题。
（四）扎实有序推进，效果初步显现。2015年8月，我局通过工商总局开发的离线式市场主体抽查摇号系统，在全省已报送2013、2014年度年报的102.6万户企业、322.1万户个体工商户和12.6万户农民专业合作社中，按照3%的比例共随机抽取了30773户企业、94712个体工商户和3774户农民专业合作社。实际检查企业30369户（抽查期间注销企业404户），个体工商户94712户，农民专业合作社3774户，其中企业抽查结果正常的21812户，占抽查企业总数的72%；公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的3690户，占12%；未按规定及时公示即时信息的366户，占1.2%；不予配合情节严重的1029户，占3.4%；通过住所或经营场所无法取得联系的3472户，占11.4%。5270户企业被列入企业经营异常名录，这些企业在政府采购、办理银行贷款、授予荣誉称号、申请上市等方面依法受到了限制。对检查中发现的其他违法线索，依法进行了查处，对属于其他监管部门管辖的，严格按照职责全部进行了移交。
三、把握关键，突出重点，促进“双随机”抽查不断完善
在探索推行“双随机”抽查工作中，我局也发现了一些制约工作落实的突出问题。一是受体制调整等客观因素影响，基层执法力量大幅削弱，装备保障水平降低，加之一线执法队伍年龄结构不合理，人员素质、执法手段难以满足抽查监管需要；二是基层所在地理位置上呈点状分布，管辖面积大、相邻距离远，随机抽取的执法人员不好搭配；三是抽查人员异地监管情况不熟悉，随机组合后工作默契程度不高，影响抽查工作效率；四是抽查人员跨区域执法，行政成本增加等。为此，我局坚持边探索推进、边查找问题、边完善提升的工作思路，坚持问题导向，加大工作创新力度，进一步促进“双随机”抽查工作制度化、规范化。
（一）建好“两个库”。组织全省各级工商和市场监管部门根据年度抽查任务，对照抽查事项，建立省、市、县三级涵盖所有注册登记市场主体的名录库。同时，按照分级建立、统一汇总的原则，组织全省各级工商和市场监管部门建立本部门执法检查人员名录库，争取年底基本建成。
（二）推进信息化。针对基层人员力量不足、管辖范围大、监管任务重的实际，把信息化作为丰富抽查手段、提高监管效能的有效抓手，立足基层抽查监管实际需要，着手研发企业信息公示专业核查软件，实现企业纳税、财务等信息的智能检索、普遍核查、直接比对和数据分析，不断提高抽查工作质量和水平。
（三）扩大覆盖面。按照国务院全面推行“双随机、一公开”的要求，结合工商工作实际，建立完善随机抽查事项清单和工作细则，抽查事项清单之外的一律不纳入抽查范围，科学界定随机抽查制度边界，确保抽查工作严格按照规定程序规范实施。在做好非定向抽查的基础上，有计划地开展“定向抽查”，拓展“双随机”落实路径，提高“双随机”抽查的针对性；积极推进市县交叉、局所交叉的“双随机”抽查，不断扩大“双随机”抽查覆盖范围。扩大检查主体，探索第三方核查，依法委托会计师事务所等专业机构参与抽查工作，提高抽查工作的专业性和公信力。
（四）突出综合性。整合工商系统各业务条线监管事项，将“双随机”抽查与各业务条线监管工作有机结合起来，通过一次抽查行动，统筹推进各项工商监管职责的落实，实现“一次抽查、一查到底”，避免出现对同一市场主体多频次反复检查的现象。强化抽查结果应用，依法查处抽查中发现的违法经营行为，并将抽查结果和违法违规行为查处情况予以公示并记载于企业名下。对抽查发现的涉及其他政府部门的监管事项，及时推送、移送相关部门；对符合法定情形的市场主体，依法列入经营异常名录和严重违法失信企业名单，并通过信息互联共享与其他政府监管部门实施联合惩戒。